發(fā)改委：運(yùn)輸物流行業(yè)失信懲戒名單管理意見(jiàn)征求

　　為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神，加快推進(jìn)運(yùn)輸物流行業(yè)信用體系建設(shè)，建立失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理制度，完善違法失信懲戒的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門(mén)根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》等文件要求，研究起草了《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范運(yùn)輸物流行業(yè)失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理工作的實(shí)施意見(jiàn)(征求意見(jiàn)稿)》，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　此次公開(kāi)征求意見(jiàn)的時(shí)間為2019年8月1日至2019年8月14日。歡迎有關(guān)單位和社會(huì)各界提出寶貴意見(jiàn)建議。請(qǐng)登陸國(guó)家發(fā)展改革委門(mén)戶(hù)網(wǎng)站(https://www.ndrc.gov.cn)首頁(yè)“意見(jiàn)征求”專(zhuān)欄，進(jìn)入“《運(yùn)輸物流行業(yè)失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理工作實(shí)施意見(jiàn)(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)”欄目，填寫(xiě)意見(jiàn)建議，或?qū)⒂嘘P(guān)意見(jiàn)建議發(fā)送至wl@ndrc.gov.cn。

　　關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范運(yùn)輸物流行業(yè)失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單

　　管理工作的實(shí)施意見(jiàn)(征求意見(jiàn)稿)

　　各省、自治區(qū)、直轄市發(fā)展改革委、經(jīng)信廳(工信廳)、公安廳(局)、交通運(yùn)輸廳(局、委)、商務(wù)廳(委員會(huì))、郵政管理局，海關(guān)總署各直屬海關(guān)、鐵路各地區(qū)監(jiān)督管理局、民航各地區(qū)管理局：

　　為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神，加快推進(jìn)運(yùn)輸物流行業(yè)信用體系建設(shè)，建立失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“黑名單”)管理制度，完善違法失信懲戒的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，現(xiàn)提出如下實(shí)施意見(jiàn)。

　　一、總體要求

　　(一)政府主管部門(mén)及行業(yè)監(jiān)管部門(mén)依據(jù)在事前、事中監(jiān)管環(huán)節(jié)獲取并認(rèn)定的失信記錄，依法依規(guī)建立健全失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理制度。以相關(guān)司法裁判、行政處罰、行政強(qiáng)制等處理結(jié)果為依據(jù)，按程序?qū)⑸婕靶再|(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、社會(huì)危害較大的違法失信行為的運(yùn)輸物流行業(yè)市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)失信主體)。

　　列入“黑名單”，并向社會(huì)公布，實(shí)施信用約束、聯(lián)合懲戒。對(duì)存在失信行為但嚴(yán)重程度尚未達(dá)到“黑名單”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的失信主體，相關(guān)部門(mén)可根據(jù)工作需要，將其列入誠(chéng)信狀況重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象名單，實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管措施。

　　(二)運(yùn)輸物流行業(yè)市場(chǎng)主體是指從事運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、裝卸、配送、代理、包裝、流通加工、快遞、信息服務(wù)等物流相關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)和個(gè)體工商戶(hù);有關(guān)人員是指負(fù)有直接責(zé)任的法定代表人、企業(yè)負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人及從業(yè)人員。

　　(三)國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)運(yùn)輸物流行業(yè)“黑名單”管理工作的綜合協(xié)調(diào)，利用全國(guó)信用信息共享平臺(tái)和“信用中國(guó)”網(wǎng)站，開(kāi)展“黑名單”的匯總、交換和發(fā)布，推動(dòng)實(shí)施聯(lián)合懲戒。

　　公安部、交通運(yùn)輸部、商務(wù)部、海關(guān)總署、國(guó)家鐵路局、中國(guó)民航局、國(guó)家郵政局等國(guó)家相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)職權(quán)范圍內(nèi)“黑名單”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的制定。縣級(jí)以上公安、交通運(yùn)輸、商務(wù)、郵政管理部門(mén)和海關(guān)總署、國(guó)家鐵路局、中國(guó)民航局的有關(guān)直屬機(jī)構(gòu)依據(jù)職責(zé)分工負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)“黑名單”的管理工作。

　　(四)認(rèn)定為運(yùn)輸物流行業(yè)“黑名單”的失信主體相關(guān)信息應(yīng)納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)，依據(jù)《關(guān)于對(duì)運(yùn)輸物流行業(yè)嚴(yán)重違法失信市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備忘錄》)實(shí)施聯(lián)合懲戒。

　　二、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

　　(五)運(yùn)輸物流行業(yè)市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員在道路交通安全領(lǐng)域存在下列情形之一的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

　　1.使用欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得機(jī)動(dòng)車(chē)駕駛證或者機(jī)動(dòng)車(chē)登記后，被公安交管部門(mén)撤銷(xiāo)駕駛許可或者機(jī)動(dòng)車(chē)登記的人員、法人。

　　2.偽造、變?cè)旎蛘呤褂脗卧?、變?cè)鞕C(jī)動(dòng)車(chē)牌證的人員、法人。

　　3.醉酒駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)、飲酒后駕駛營(yíng)運(yùn)機(jī)動(dòng)車(chē)或者因飲酒后駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)被處罰后再次飲酒后駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)的駕駛?cè)恕?/p>

　　4.吸毒駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)的駕駛?cè)恕?/p>

　　5.駕駛營(yíng)運(yùn)機(jī)動(dòng)車(chē)1 年內(nèi)行駛速度超過(guò)規(guī)定時(shí)速20%情形超過(guò)3次或者1 年內(nèi)駕駛機(jī)動(dòng)車(chē)行駛速度超過(guò)規(guī)定時(shí)速50%情形超過(guò)2次的駕駛?cè)恕?/p>

　　6.駕駛貨運(yùn)機(jī)動(dòng)車(chē)超載30%以上或者1年內(nèi)超載3次以上的駕駛?cè)恕?/p>

　　7.運(yùn)輸單位的車(chē)輛有超載情形，經(jīng)處罰不改的道路運(yùn)輸企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人員。

　　8.在有人員死亡的交通事故中負(fù)全部責(zé)任或者主要責(zé)任的駕駛?cè)恕?/p>

　　9.1 年內(nèi)駕駛營(yíng)運(yùn)機(jī)動(dòng)車(chē)在高速公路上違法占用應(yīng)急車(chē)道行駛情形超過(guò)2 次的駕駛?cè)恕?/p>

　　10.六個(gè)月內(nèi)兩次發(fā)生一次死亡三人以上的交通事故，且單位或者車(chē)輛駕駛?cè)藢?duì)事故承擔(dān)全部責(zé)任或者主要責(zé)任的專(zhuān)業(yè)運(yùn)輸單位。

　　11.造成交通事故后逃逸的駕駛?cè)恕?/p>

　　12.故意造成交通事故的駕駛?cè)恕?/p>

　　上述各項(xiàng)中的“超過(guò)”“以上”包含本數(shù)。

　　(六)運(yùn)輸物流行業(yè)市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員在道路貨物運(yùn)輸領(lǐng)域存在下列情形之一的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

　　1.貨運(yùn)車(chē)輛1 年內(nèi)違法超限運(yùn)輸超過(guò)3 次的。

　　2.貨運(yùn)車(chē)輛駕駛?cè)? 年內(nèi)違法超限運(yùn)輸超過(guò)3 次的。

　　3.道路運(yùn)輸企業(yè)1 年內(nèi)違法超限運(yùn)輸?shù)呢涍\(yùn)車(chē)輛超過(guò)本單位貨運(yùn)車(chē)輛總數(shù)10%，被道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓的。

　　4.機(jī)動(dòng)車(chē)維修經(jīng)營(yíng)者擅自改裝機(jī)動(dòng)車(chē)，情節(jié)嚴(yán)重，被吊銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可的。

　　5.指使、強(qiáng)令車(chē)輛駕駛?cè)顺捱\(yùn)輸貨物，被道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)處以2 萬(wàn)元以上罰款，或者1 年內(nèi)被給予3 次以上行政處罰的。

　　6.隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)超限運(yùn)輸行政許可，或者以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得行政許可的。

　　7.超限超載運(yùn)輸車(chē)輛駕駛?cè)?、源頭單位、大件運(yùn)輸企業(yè)無(wú)正當(dāng)理由拒絕有關(guān)部門(mén)監(jiān)督檢查或者提供虛假情況的。

　　8.因堵塞交通、強(qiáng)行沖卡、暴力抗法、破壞相關(guān)設(shè)施設(shè)備，被公安機(jī)關(guān)依法給予行政處罰的。

　　9.因違法超限超載造成重大責(zé)任事故且負(fù)同等責(zé)任以上的。

　　10.暴力抗法致人死亡或傷害的。

　　11.道路運(yùn)輸企業(yè)和從業(yè)人員被納入交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)“黑名單”的。

　　上述各項(xiàng)中的“超過(guò)”“以上”包含本數(shù)。

　　(七)運(yùn)輸物流行業(yè)市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員在公路貨運(yùn)站場(chǎng)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域存在下列情況之一的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

　　1. 在申請(qǐng)交通運(yùn)輸財(cái)政補(bǔ)貼等過(guò)程中提供虛假材料、謊報(bào)瞞報(bào)重要事項(xiàng)的，或者以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲取交通運(yùn)輸財(cái)政補(bǔ)貼的。

　　2.在使用交通運(yùn)輸財(cái)政補(bǔ)貼資金時(shí)，違反相關(guān)法律法規(guī)，或者擅自對(duì)使用補(bǔ)貼資金的建設(shè)內(nèi)容或標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重大調(diào)整，導(dǎo)致項(xiàng)目不再滿(mǎn)足主要技術(shù)和服務(wù)功能要求的。

　　3.獲得交通運(yùn)輸投資補(bǔ)助資金的貨運(yùn)樞紐(物流園區(qū))，投入運(yùn)營(yíng)十年期內(nèi)物流服務(wù)功能發(fā)生重大變更或調(diào)整，未按要求退回已獲得的投資補(bǔ)助資金的。

　　(八)運(yùn)輸物流行業(yè)市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員在水路運(yùn)輸領(lǐng)域存

　　在下列情形之一的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

　　1.違反相關(guān)法律法規(guī)，由相關(guān)交通運(yùn)輸管理部門(mén)吊銷(xiāo)相關(guān)許可證件，或因發(fā)生嚴(yán)重違法違規(guī)行為由相關(guān)交通運(yùn)輸管理部門(mén)撤銷(xiāo)相關(guān)經(jīng)營(yíng)資格的水路運(yùn)輸從業(yè)單位。

　　2.違反相關(guān)法律法規(guī)，由相關(guān)交通運(yùn)輸管理部門(mén)責(zé)令停止經(jīng)營(yíng)、停產(chǎn)停業(yè)整頓的水路運(yùn)輸從業(yè)單位。

　　3.在申請(qǐng)交通運(yùn)輸有關(guān)行政許可、財(cái)政補(bǔ)貼等過(guò)程中提供虛假材料、謊報(bào)瞞報(bào)重要事項(xiàng)的水路運(yùn)輸從業(yè)單位。

　　4.偽造、變?cè)?、買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)借、涂改危險(xiǎn)貨物水路運(yùn)輸領(lǐng)域從業(yè)資格證書(shū)的水路運(yùn)輸從業(yè)人員。

　　5.未按規(guī)定取得相應(yīng)種類(lèi)的從業(yè)資格證書(shū)上崗作業(yè)的危險(xiǎn)貨物水路運(yùn)輸從業(yè)人員。

　　6.在參加水路運(yùn)輸領(lǐng)域相關(guān)從業(yè)資格考核中存在舞弊的水路運(yùn)輸從業(yè)人員。

　　7.對(duì)其所在從業(yè)單位被相關(guān)交通運(yùn)輸管理部門(mén)撤銷(xiāo)相關(guān)經(jīng)營(yíng)資格或吊銷(xiāo)相關(guān)許可證件負(fù)主要責(zé)任的水路運(yùn)輸從業(yè)人員。

　　8.在交通運(yùn)輸管理部門(mén)作出行政決定后，有履行能力但拒不履行或逃避執(zhí)行的水路運(yùn)輸從業(yè)單位和從業(yè)人員。

　　9. 存在被納入交通運(yùn)輸安全生產(chǎn)“黑名單”的嚴(yán)重失信行為的水路運(yùn)輸從業(yè)單位和從業(yè)人員。

　　10.存在交通運(yùn)輸部認(rèn)定的其他嚴(yán)重失信行為的水路運(yùn)輸從業(yè)單位和從業(yè)人員。

　　(九)運(yùn)輸物流行業(yè)市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員在水上交通安全監(jiān)督管理領(lǐng)域存在下列情形之一的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

　　1.對(duì)危險(xiǎn)貨物/污染危害性貨物進(jìn)出港口具有瞞報(bào)、謊報(bào)違法行為的主體(托運(yùn)人或與托運(yùn)人有故意共同行為的承運(yùn)人(一個(gè)日歷年度內(nèi)發(fā)生兩次及以上))。

　　2.偽造船舶法定證書(shū)和文書(shū)的船舶。

　　3.違法排放船舶污染物的船舶(一個(gè)日歷年度內(nèi)發(fā)生兩次及以上)。

　　4.未如實(shí)向海事管理機(jī)構(gòu)報(bào)告應(yīng)報(bào)告的防污染作業(yè)信息的船舶及作業(yè)單位(一個(gè)日歷年度內(nèi)發(fā)生三次及以上)。

　　5.有下列行為之一的船載危險(xiǎn)貨物申報(bào)員：

　　(1)未按規(guī)定進(jìn)行申報(bào)或者報(bào)告，導(dǎo)致危險(xiǎn)貨物在裝卸或者運(yùn)輸過(guò)程中發(fā)生事故的;

　　(2)欺騙、造假、提供虛假證明材料等違法行為;

　　(3)對(duì)危險(xiǎn)貨物發(fā)生重大事故負(fù)有責(zé)任的;

　　(4)將《危險(xiǎn)化學(xué)品水路運(yùn)輸從業(yè)資格證書(shū)》轉(zhuǎn)借或者轉(zhuǎn)讓他人使用的;

　　(5)涂改《危險(xiǎn)化學(xué)品水路運(yùn)輸從業(yè)資格證書(shū)》的;

　　(6)對(duì)謊報(bào)、瞞報(bào)危險(xiǎn)貨物負(fù)有責(zé)任的。

　　6.有下列行為之一的集裝箱裝箱現(xiàn)場(chǎng)檢查員：

　　(1)未按規(guī)定簽發(fā)《集裝箱裝箱證明書(shū)》，導(dǎo)致危險(xiǎn)化學(xué)品(貨物)集裝箱在裝卸或者運(yùn)輸過(guò)程中發(fā)生事故，造成嚴(yán)重后果的;

　　(2)欺騙、造假、提供虛假《集裝箱裝箱證明書(shū)》的;

　　(3)檢查員賬號(hào)轉(zhuǎn)借或者出租給他人使用的;

　　(4)為非本人從業(yè)的單位所裝的集裝箱簽發(fā)《集裝箱裝箱證明書(shū)》的;

　　(5)未到現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)裝檢查簽發(fā)《集裝箱裝箱證明書(shū)》的。

　　7.違法提供不合規(guī)燃油的企業(yè)(一個(gè)日歷年度內(nèi)發(fā)生兩次及以上)的。

　　8.航運(yùn)公司無(wú)故拒絕接受海事管理機(jī)構(gòu)對(duì)其開(kāi)展的日常監(jiān)督檢查或無(wú)正當(dāng)理由對(duì)海事管理機(jī)構(gòu)督促整改的事項(xiàng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未進(jìn)行整改的。

　　9.航運(yùn)公司所管理船舶發(fā)生死亡(失蹤)5 人及以上的水上交通事故，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)公司安全管理存在嚴(yán)重問(wèn)題的。

　　10.航運(yùn)公司所管理船舶的1/3 及以上被列入重點(diǎn)跟蹤船舶的。

　　11.航運(yùn)公司所管理的船舶發(fā)生違章違法行為后拒絕接受或逃避處理，航運(yùn)公司未采取有效措施的。

　　12.航運(yùn)公司所管理的船舶使用偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓、買(mǎi)賣(mài)、租借的船舶證書(shū)、船員證書(shū)從事?tīng)I(yíng)運(yùn)或其他有關(guān)活動(dòng)的。

　　13.航運(yùn)公司未按規(guī)定建立公司安全管理體系并取得有效的符合證明(DOC)或所管理的船舶未取得有效的安全管理證書(shū)(SMC)，經(jīng)海事管理機(jī)構(gòu)督促后仍未整改的。

　　14.船舶、水上設(shè)施的所有人或經(jīng)營(yíng)人在船舶、水上設(shè)施建造、重大改建前或者營(yíng)運(yùn)過(guò)程中，不按規(guī)定向船舶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)檢驗(yàn)的。

　　15. 蓄意違反規(guī)定開(kāi)展進(jìn)出港報(bào)告，或經(jīng)多次相關(guān)處罰仍不能按規(guī)定開(kāi)展進(jìn)出港報(bào)告的船舶(一個(gè)日歷年度內(nèi)發(fā)生兩起或以上);

　　16. 在海事規(guī)費(fèi)征收過(guò)程中存在下列情形之一的：

　　(1)不按規(guī)定繳納或少繳納港口建設(shè)費(fèi)、船舶油污損害補(bǔ)償基金的繳費(fèi)人(一個(gè)日歷年度內(nèi)發(fā)生兩起及以上的);

　　(2)不按規(guī)定辦理港口建設(shè)費(fèi)、船舶油污損害補(bǔ)償基金申報(bào)手續(xù)的繳費(fèi)人、船舶(一個(gè)日歷年度內(nèi)發(fā)生兩起及以上的);

　　(3)對(duì)于未繳清港口建設(shè)費(fèi)的國(guó)內(nèi)外出口貨物，違規(guī)辦理裝船或者提離港口手續(xù)的經(jīng)營(yíng)人、船舶代理公司或者貨物承運(yùn)人(一個(gè)日歷年度內(nèi)發(fā)生兩起及以上的);

　　(4)嚴(yán)重違規(guī)且被海事部門(mén)取消委托代收資格的港口建設(shè)費(fèi)委托代收單位。

　　17.在海事船員管理過(guò)程中存在下列情形之一的：

　　(1)以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得船員適任證書(shū)、船員培訓(xùn)合格證書(shū)、中華人民共和國(guó)海員證的;

　　(2)偽造、變?cè)旎蛘哔I(mǎi)賣(mài)船員適任證書(shū)、船員培訓(xùn)合格證書(shū)、中華人民共和國(guó)海員證的;

　　(3)未取得船員培訓(xùn)許可、海員外派業(yè)務(wù)資質(zhì)許可擅自從事船員培訓(xùn)、海員外派服務(wù)的。

　　18.冒用他人《危險(xiǎn)化學(xué)品水路運(yùn)輸從業(yè)資格證書(shū)》辦理申報(bào)或簽發(fā)《集裝箱裝箱證明書(shū)》的人員。

　　(十)運(yùn)輸物流行業(yè)市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員在國(guó)際貨運(yùn)代理領(lǐng)域存在被行業(yè)主管部門(mén)認(rèn)定為嚴(yán)重失信行為的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”。

　　1.以匿報(bào)、謊報(bào)等方式代理禁止進(jìn)出口貨物、危險(xiǎn)品貨物運(yùn)輸，故意逃避監(jiān)管，造成嚴(yán)重后果，依法受到相關(guān)行政部門(mén)追究的。

　　2.以不正常競(jìng)爭(zhēng)手段從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序，被相關(guān)行政部門(mén)處罰的。

　　3.違反《中華人民共和國(guó)國(guó)際貨物運(yùn)輸代理業(yè)管理規(guī)定》及有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪，被依法追究刑事責(zé)任的。

　　(十一)運(yùn)輸物流行業(yè)市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員在海關(guān)監(jiān)管領(lǐng)域存在下列情形之一的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

　　1.有走私犯罪或者走私行為的。

　　2.非報(bào)關(guān)企業(yè)1 年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為次數(shù)超過(guò)上年度報(bào)關(guān)單、進(jìn)出境備案清單、進(jìn)出境運(yùn)輸工具艙單等相關(guān)單證總票數(shù)千分之一且被海關(guān)行政處罰金額累計(jì)超過(guò)100 萬(wàn)元的。

　　報(bào)關(guān)企業(yè)1年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為次數(shù)超過(guò)上年度報(bào)關(guān)單、進(jìn)出境備案清單、進(jìn)出境運(yùn)輸工具艙單等相關(guān)單證總票數(shù)萬(wàn)分之五且被海關(guān)行政處罰金額累計(jì)超過(guò)30 萬(wàn)元的。

　　當(dāng)年注冊(cè)登記或者備案的非報(bào)關(guān)企業(yè)、報(bào)關(guān)企業(yè)，1 年內(nèi)因違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定被海關(guān)行政處罰金額分別累計(jì)超過(guò)100 萬(wàn)元、30 萬(wàn)元;非當(dāng)年注冊(cè)登記或者備案的非報(bào)關(guān)企業(yè)、報(bào)關(guān)企業(yè)，上一年度無(wú)進(jìn)出口業(yè)務(wù)，1 年內(nèi)因違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定被海關(guān)行政處罰金額分別累計(jì)超過(guò)100 萬(wàn)元、30 萬(wàn)元的。

　　3.拖欠應(yīng)繳稅款或者拖欠應(yīng)繳罰沒(méi)款項(xiàng)的。

　　4.有《中華人民共和國(guó)海關(guān)企業(yè)信用管理辦法》第八條第一款第(二)項(xiàng)情形(具體內(nèi)容：經(jīng)過(guò)實(shí)地查看，在海關(guān)登記的住所或者經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無(wú)法查找，并且無(wú)法通過(guò)在海關(guān)登記的聯(lián)系方式與企業(yè)取得聯(lián)系的)，被海關(guān)列入信用信息異常企業(yè)名錄超過(guò)90 日的。

　　5.假借海關(guān)或者其他企業(yè)名義獲取不當(dāng)利益的。

　　6.向海關(guān)隱瞞真實(shí)情況或者提供虛假信息，影響企業(yè)信用管理的。

　　7.抗拒、阻礙海關(guān)工作人員依法執(zhí)行職務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的。

　　8.因刑事犯罪被列入國(guó)家失信聯(lián)合懲戒名單的。

　　9.企業(yè)有違反國(guó)境衛(wèi)生檢疫、進(jìn)出境動(dòng)植物檢疫、進(jìn)出口食品化妝品安全、進(jìn)出口商品檢驗(yàn)規(guī)定被追究刑事責(zé)任的。

　　10.海關(guān)總署規(guī)定的其他情形。

　　(十二)運(yùn)輸物流行業(yè)市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員在鐵路運(yùn)輸領(lǐng)域按照相關(guān)規(guī)定被認(rèn)定為嚴(yán)重失信的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”。

　　1.違反有關(guān)規(guī)定無(wú)證經(jīng)營(yíng)或超許可范圍經(jīng)營(yíng)的。

　　2.在鐵路監(jiān)管部門(mén)作出處罰決定后，有履行能力但拒不履行的。

　　3.因違法違規(guī)行為造成旅客重大人身傷害或造成旅客、托運(yùn)人、收貨人重大財(cái)產(chǎn)損失，受到鐵路監(jiān)管部門(mén)行政處罰，情節(jié)嚴(yán)重的。

　　4.因承運(yùn)未接受安全檢查的貨物或在非危險(xiǎn)貨物辦理站辦理危險(xiǎn)貨物承運(yùn)手續(xù)，受到鐵路監(jiān)管部門(mén)行政處罰，情節(jié)嚴(yán)重的。

　　5.因?qū)⑽ｋU(xiǎn)貨物謊報(bào)或者匿報(bào)為普通貨物托運(yùn)，或在普通貨物中夾帶危險(xiǎn)貨物，或在危險(xiǎn)貨物中夾帶禁止配裝的貨物，受到行政處罰，情節(jié)為較重以上的。

　　6.發(fā)生鐵路交通、客貨運(yùn)事故后，瞞報(bào)、謊報(bào)或故意破壞事故現(xiàn)場(chǎng)，偽造、毀滅有關(guān)證據(jù)資料，妨礙、對(duì)抗事故調(diào)查的。

　　7.在申請(qǐng)行政許可過(guò)程中，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)行政許可的，或被許可人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得行政許可的。

　　8.法律法規(guī)和鐵路行業(yè)監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定認(rèn)定為嚴(yán)重失信行為的。

　　(十三)運(yùn)輸物流行業(yè)市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員在民航運(yùn)輸領(lǐng)域存在下列情形之一的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

　　1.在申請(qǐng)行政許可或者在民航行政機(jī)關(guān)檢查、調(diào)查等工作過(guò)程中，不按要求提供或者提供虛假材料、虛假證言證詞的。

　　2.存在無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為的。

　　3.故意干擾民航無(wú)線(xiàn)電臺(tái)(站)正常使用的。

　　4.在普通貨物中夾帶危險(xiǎn)品或者將危險(xiǎn)品匿報(bào)、謊報(bào)為普通貨物進(jìn)行托運(yùn)的。

　　5.國(guó)務(wù)院民用航空主管部門(mén)認(rèn)定的其他嚴(yán)重失信行為的。

　　(十四)運(yùn)輸物流行業(yè)市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員在快遞領(lǐng)域按照相關(guān)規(guī)定被認(rèn)定為嚴(yán)重失信的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

　　1.在申請(qǐng)快遞業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可過(guò)程中，申請(qǐng)人以及其他單位和個(gè)人隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料的。

　　2.經(jīng)營(yíng)快遞業(yè)務(wù)的企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中有危害國(guó)家安全行為的。

　　3.經(jīng)營(yíng)快遞業(yè)務(wù)的企業(yè)違反法律、行政法規(guī)以及有關(guān)規(guī)定，寄遞禁止寄遞物品存在重大安全隱患、造成嚴(yán)重后果或者引發(fā)惡劣社會(huì)影響的。

　　4.經(jīng)營(yíng)快遞業(yè)務(wù)的企業(yè)存在以下行為之一，嚴(yán)重危害個(gè)人信息安全的：

　　(1)違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定和約定收集、使用個(gè)人信息;

　　(2)泄露、篡改、毀損其收集的個(gè)人信息;

　　(3)未經(jīng)被收集者同意，向他人提供個(gè)人信息。

　　5.經(jīng)營(yíng)快遞業(yè)務(wù)的企業(yè)未依法落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，或者企業(yè)主要負(fù)責(zé)人未依法履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)生重特大安全生產(chǎn)事故的。

　　6.經(jīng)營(yíng)快遞業(yè)務(wù)的企業(yè)因服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題造成嚴(yán)重后果或者引發(fā)惡劣社會(huì)影響的。

　　7.經(jīng)營(yíng)快遞業(yè)務(wù)的企業(yè)因違法違規(guī)行為，被依法吊銷(xiāo)快遞經(jīng)營(yíng)許可證的。

　　8.經(jīng)營(yíng)快遞業(yè)務(wù)的企業(yè)存在其他違反法律、行政法規(guī)或部門(mén)規(guī)章的嚴(yán)重違法失信行為，需實(shí)施聯(lián)合懲戒的。

　　三、認(rèn)定程序

　　(十五)縣級(jí)以上公安、交通運(yùn)輸、商務(wù)、郵政管理部門(mén)和海關(guān)總署、國(guó)家鐵路局、中國(guó)民航局的有關(guān)直屬機(jī)構(gòu)根據(jù)職責(zé)分工，按照上述標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定運(yùn)輸物流行業(yè)“黑名單”，國(guó)家相關(guān)部門(mén)另有規(guī)定的，按其規(guī)定執(zhí)行。

　　(十六)認(rèn)定部門(mén)(單位)在“黑名單”認(rèn)定前可根據(jù)需要履行公示程序或采用其他有效方式告知失信主體。自然人被列入“黑名單”的，應(yīng)實(shí)行事先告知。公示期間未有異議的，認(rèn)定部門(mén)(單位)按程序逐級(jí)報(bào)送“黑名單”信息。

　　失信主體提出申訴意見(jiàn)的，認(rèn)定部門(mén)(單位)根據(jù)事實(shí)、理由和證據(jù)確定是否采納，并將結(jié)果予以告知。未最終認(rèn)定的，暫不列入“黑名單”。當(dāng)事人對(duì)反饋結(jié)果仍有異議的，可以向認(rèn)定部門(mén)(單位)的上一級(jí)部門(mén)(單位)申請(qǐng)復(fù)核。國(guó)家相關(guān)部門(mén)另有規(guī)定的，按其規(guī)定執(zhí)行。

　　四、名單信息共享和發(fā)布

　　(十七)“黑名單”信息主要內(nèi)容包括：

　　一是相關(guān)主體的基本信息，包括法人和其他組織名稱(chēng)(或自然人姓名)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、全球法人機(jī)構(gòu)識(shí)別編碼(LEI 碼)(或公民身份號(hào)碼、港澳臺(tái)居民的公民社會(huì)信用代碼、外國(guó)籍人身份號(hào)碼)，負(fù)有直接責(zé)任的法定代表人(或單位負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、從業(yè)人員)姓名及其身份證件類(lèi)型和號(hào)碼等。

　　二是列入“黑名單”的事由，包括認(rèn)定違法失信行為的事實(shí)、認(rèn)定部門(mén)(單位)、認(rèn)定依據(jù)、認(rèn)定日期、有效期等。

　　(十八)認(rèn)定部門(mén)(單位)應(yīng)將認(rèn)定的“黑名單”信息逐級(jí)報(bào)送至國(guó)家相關(guān)部門(mén)。國(guó)家相關(guān)部門(mén)應(yīng)按照統(tǒng)一的數(shù)據(jù)格式，于每季度首月10 日前將本領(lǐng)域新產(chǎn)生的“黑名單”信息推送至全國(guó)信用信息共享平臺(tái)。國(guó)家相關(guān)部門(mén)向全國(guó)信用信息共享平臺(tái)推送“黑名單”信息的頻率高于前述規(guī)定的，仍按其現(xiàn)有規(guī)定執(zhí)行。

　　(十九)“信用中國(guó)”網(wǎng)站于每季度首月15 日前，將認(rèn)定生效的“黑名單”向社會(huì)公眾發(fā)布。名單信息的發(fā)布，應(yīng)當(dāng)客觀(guān)、準(zhǔn)確、公正，保證發(fā)布信息的合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性。對(duì)于涉及商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的信息，經(jīng)權(quán)利人同意公開(kāi)或者行政機(jī)關(guān)認(rèn)為不公開(kāi)可能對(duì)公共利益造成重大影響的，可以予以公開(kāi)。

　　五、實(shí)施聯(lián)合懲戒

　　(二十)全國(guó)信用信息共享平臺(tái)于每季度首月15 日向簽署《備忘錄》的部門(mén)和單位提供“黑名單”。簽署備忘錄的部門(mén)和單位負(fù)責(zé)對(duì)其實(shí)施懲戒。

　　(二十一)鼓勵(lì)有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)、物流服務(wù)平臺(tái)企業(yè)、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)查詢(xún)使用“黑名單”，對(duì)列入“黑名單”的失信主體實(shí)施市場(chǎng)性、行業(yè)性、社會(huì)性約束和懲戒。

　　(二十二)各有關(guān)單位及時(shí)歸集失信聯(lián)合懲戒的典型案例，統(tǒng)計(jì)聯(lián)合懲戒情況并反饋至全國(guó)信用信息共享平臺(tái)。

　　六、名單退出和權(quán)益保護(hù)

　　(二十三)失信主體列入“黑名單”的有效期原則上為1 年。國(guó)家相關(guān)部門(mén)另有規(guī)定的，按其規(guī)定執(zhí)行。

　　(二十四)“黑名單”有效期屆滿(mǎn)自動(dòng)退出，認(rèn)定部門(mén)(單位)及時(shí)通過(guò)原發(fā)布渠道發(fā)布名單退出公告，相關(guān)名單信息將在全國(guó)信用信息共享平臺(tái)后臺(tái)繼續(xù)保存。

　　(二十五)“黑名單”有效期結(jié)束前，失信主體可以通過(guò)主動(dòng)糾正失信行為、消除不良社會(huì)影響等方式修復(fù)信用。信用修復(fù)的具體方式按照國(guó)家相關(guān)部門(mén)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　(二十六)認(rèn)定部門(mén)(單位)依照有關(guān)規(guī)定，將相關(guān)主體提前移出“黑名單”的，應(yīng)及時(shí)將信息逐級(jí)報(bào)送至國(guó)家相關(guān)部門(mén)，由其推送給全國(guó)信用信息共享平臺(tái)。

　　(二十七)失信主體對(duì)被列入“黑名單”有異議的，可向認(rèn)定部門(mén)(單位)提交異議申請(qǐng)并提供證明材料。認(rèn)定部門(mén)(單位)應(yīng)在收到異議申請(qǐng)后及時(shí)反饋是否受理，并盡快將核實(shí)和處理結(jié)果反饋當(dāng)事人。

　　(二十八)聯(lián)合懲戒實(shí)施部門(mén)在依據(jù)“黑名單”執(zhí)行聯(lián)合懲戒措施時(shí)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、經(jīng)有關(guān)單位或個(gè)人提出異議申請(qǐng)或投訴發(fā)現(xiàn)名單信息不準(zhǔn)確的，應(yīng)及時(shí)告知認(rèn)定部門(mén)(單位)核實(shí)，認(rèn)定部門(mén)(單位)應(yīng)及時(shí)核實(shí)并反饋。因工作失誤導(dǎo)致有關(guān)單位或個(gè)人被誤列入“黑名單”的，認(rèn)定部門(mén)(單位)應(yīng)及時(shí)更正當(dāng)事人的誠(chéng)信記錄，向當(dāng)事人道歉并進(jìn)行澄清，恢復(fù)其名譽(yù)。導(dǎo)致當(dāng)事人權(quán)益受損的，依法給予賠償。

　　本意見(jiàn)自印發(fā)之日起實(shí)施，有效期截至2021 年12 月31 日。

　　本意見(jiàn)印發(fā)之日前發(fā)生的違法失信行為不列入“黑名單”。